31일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 내부 거래 정책(이하 "정책")은 시버트파이낸셜코퍼레이션(이하 "회사")의 증권 거래 및 회사와 거래하는 회사에 대한 기밀 정보 처리에 관한 지침을 제공합니다.
회사의 이사회(이하 "이사회")는 특정 인물이 중요 비공식 정보를 알고 있을 경우 해당 회사의 증권을 거래하거나 해당 정보를 기반으로 거래할 수 있는 사람에게 제공하는 것을 금지하는 연방, 주 및 외국 증권법을 준수하기 위해 이 정책을 채택했습니다.
이 정책은 회사 및 그 자회사의 모든 임원, 이사회 구성원 및 직원에게 적용됩니다. 회사는 또한 기밀 정보에 접근할 수 있는 계약자나 컨설턴트와 같은 사람들도 이 정책의 적용을 받을 수 있습니다.
이 정책은 또한 이 정책의 적용을 받는 사람의 가족 구성원, 가정의 구성원 및 해당 개인이 통제하는 법인에도 적용됩니다.
FINRA 규칙 3210은 회원과 관련된 모든 사람이 사전 서면 동의 없이 회원 또는 금융 기관에서 증권 거래가 이루어질 수 있는 계좌를 개설하거나 설정할 수 없도록 규정하고 있습니다.
이 정책은 회사의 모든 증권 거래에 적용됩니다. 이 정책의 적용을 받는 사람은 회사의 기밀 정보를 유지하고 중요 비공식 정보를 소지하고 있는 동안 회사의 증권 거래에 참여하지 않을 윤리적 및 법적 의무가 있습니다.
이 정책의 적용을 받는 사람은 불법 거래에 참여하지 않아야 하며, 부적절한 거래의 외관을 피해야 합니다. 각 개인은 이 정책을 준수하는지 확인할 책임이 있으며, 이 정책의 적용을 받는 가족 구성원, 가정 구성원 또는 법인도 이 정책을 준수해야 합니다.
이 정책의 위반은 심각한 법적 처벌과 회사에 의한 징계 조치를 초래할 수 있습니다. 이 정책의 관리자는 이사회의 임명에 따라 회사의 준수 책임자를 지정하며, 이 책임자는 이 정책의 관리 및 시행을 담당합니다.
이 정책의 목적은 회사의 이사, 임원 또는 직원이 회사의 중요 비공식 정보를 알고 있는 경우 직접 또는 간접적으로 회사의 증권 거래에 참여하는 것을 금지하는 것입니다. 이 정책은 예외가 없으며, 독립적인 이유로 필요하거나 정당화될 수 있는 거래는 이 정책의 적용을 받지 않습니다.
이 정책은 회사의 기밀 정보를 보호하기 위한 조치를 포함하고 있으며, 회사의 기밀 정보에 대한 오용은 고객 관계와 회사의 평판에 손상을 줄 수 있습니다.
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